系统故障多营业部受牵连

5日上午10时30分，上海证券交易所部分交易席位出现技术性故障，导致大量委托无法完成。记者采访了解到，青岛的国泰君安证券、齐鲁证券、中原证券等营业部都受到了影响，大量股民无法下单，已经委托的交易也没法撤单，眼睁睁地看着账面数字变化束手无策。

与此同时，多家券商通过短信等形式通知投资者交易系统存在故障。国泰君安给股民发短信称，上交所撮合主机发生故障，造成上海股票买卖盘成交慢，且委托无法撤单，希望客户耐心等待。同时，投资者反映，其他券商也存在不同程度的无法交易，撤单不回款等现象。中原证券青岛营业部也向股民发出了紧急通知：因上交所系统故障，在全国波及范围较大，导致我公司上海席位号46029相关营业部暂时无法报单，上交所系统正在检修中。

在11时30分，上交所发布消息称，因技术原因，根据《证券法》及《上海证券交易所交易规则》有关规定，本所现决定：暂停ETF申购和赎回，何时恢复另行通知。

不能下单股民损失过百万

系统瘫痪，部分股民跟着遭殃。我撤单不成功，低位给卖了。股民田先生的鹏博士上午走势一般，他低价挂了一个卖单想处理掉，后来看这个票行情还没走完，但想撤单已经来不及了。如果按收盘价计算，我损失了二千多元。田先生说，他还有很多朋友看好的股票因为无法下单，在低位没有买成，损失了不少钱。以前还没遇到过这种情况，肯定有不少客户损失惨重，应该临时停止交易 ，才能维护市场的公平交易。

因为上交所故障，有股民称5日至少因此少赚了一百多万元。手头重仓一只资源股，本来想上午卖掉，但挂不上单，下午这个票急跌，算下来一天少赚一百多万元。在齐鲁证券江西路营业部开户的一位股民说。

下午恢复正常交易量大增

下午1时以后，岛城各证券营业部陆续给客户发来消息，提示交易恢复正常。“上午股票交易异常由技术原因导致，具体原因仍在调查。但股票交易已在下午1时全面恢复正常，撤单回款也已恢复。岛城一家券商营业部工作人员说。

据交易数据显示，下午开盘后1分钟交易量高达50.84亿元，与上午每分钟不足10亿元的交易量形成鲜明对比。一位市场人士表示，这说明上午券商压单严重，因此在系统恢复后迅速爆发。下午，上交所再次发布公告，称设备故障经抢修已恢复正常，但ETF申购和赎回仍暂停。
编辑: 王好 记者 肖良华

《ITGov.中国IT治理研究中心》认为

信息化在推动证券业发展的同时，也给证券业自身带来了巨大的风险，主要表现在几个方面：

1、随着证券业信息化程度的提高，信息系统本身固有的风险在加大，证券业是高度依赖信息化开展业务的行业。由于国内经济的日益活跃，政策愈加开放，业务规模的不断扩大。伴随信息技术迅速发展，证券业高度采用新技术。信息系统所采用的IT技术与信息系统软硬件本身存在着大量的脆弱性，这些脆弱性被特定的威胁利用，就会产生风险，从而对证券业信息系统的机密性、完整性及可用性产生损害。信息化程度越高，风险就会越大。如：系统漏洞、硬件故障、意外灾祸都会造成证券业信息系统不能正常工作，从而造成重大问题。

2、信息安全是一个系统工程
证券业信息安全要求对信息系统的各个环节进行统一的综合考虑、规划和构架，并要时时兼顾组织内外不断发生的变化，任何环节上的安全缺陷都会对系统构成威胁。证券业信息安全人员往往只考虑企业当时的需要，去制定控制措施和引入某些技术产品，都难免存在挂一漏万、顾此失彼的问题，使得信息安全这只木桶出现若干短木块，从而无法提高安全水平。因此由独立的第三方遵循国内外相关信息安全标准与最佳实践过程，考虑到组织对信息安全的各个层面的实际需求，进行经常性风险评估，提出改进意见，引入恰当控制，使企业可以有效地、动态地建立合理的安全管理体系，从而保证组织赖以生存的信息资产的安全性、完整性和可用性。
加强证券业IT治理，实施信息系统审计，有利于防范、规避、控制和化解证券业的运行风险，促进证券业规范、有序、高效、稳健运作，提高证券业的资产营运质量和运作效率。证券业信息系统是证券业业务运营的基础平台，安全的信息系统才能保障证券业的健康发展，信息系统的风险状况是重要的信息披露内容之一。独立的信息系统审计是检查、管理证券业信息安全风险，披露证券业信息的重要制度举措。

总之，在证券业系统开展信息系统审计工作，是证券业控制风险的重要手段之一，在新的形势下，证券业要健康发展，就要积极迎接挑战、应对不断出现的新风险，防患于未然，才能抓住网络经济时代给证券业带来的新机遇, 迎来证券业的新发展。

3，证券业业务应用系统开发、获得、实施与维护——对证券业业务应用系统的开发、获得、实施与维护方面所采用的方法和流程进行评价，以确保其满足证券业的业务目标。